档案开放审核怎么做？DA/T 107—2026 九步流程、三级审核与四类延期开放，一次讲清

档案开放审核最容易被人误解的一点，是把它当成「到期自动解锁」：档案满二十五年，系统一到日期就对外开放，什么都不用做。实际恰好相反——2026 年 9 月 1 日起实施的《档案开放审核工作规范》（DA/T 107—2026）把这件事写成了一整套流程：馆藏档案要走过九个环节，其中审核环节要分初审、复审、终审三级；尚未移交进馆的档案，形成单位在移交前就要完成自己的审核，还要在移交目录里注明到期开放意见、政府信息公开情况和密级变更情况。漏掉任何一步，结果不是「开不了」，就是「不该开的开了」。这篇文章把标准原文里的流程、分级、判定口径逐条拆开，并给出一套用 Excel 目录表给初审提速的做法，供档案馆和机关档案室直接对照执行。

一、DA/T 107—2026 是一部什么标准，管到谁

DA/T 107—2026《档案开放审核工作规范》是我国首部档案开放审核专项行业标准，2026 年 9 月 1 日实施。适用范围写得很宽：各级国家档案馆，以及依法向国家档案馆移交档案的各级机关、团体、企业事业单位和其他组织；其他单位参照使用。也就是说，档案馆是审核的组织方，而机关、团体、企业事业单位既是移交前审核的责任主体，也是馆藏档案会同审核的参与方——两头都有活，躲不开。

标准第 4 章给出的总原则是十二个字：合法审慎、规范有序、应开尽开。前六个字划红线（涉及秘密、隐私、重大利益的不能开），后四个字定导向（能开的要及时开，不许以「怕担责」为由长期拖着不开）。第 5 章把三方职责分工固定下来：

主体	DA/T 107—2026 第 5 章规定的职责
档案主管部门	统筹协调、监督指导本行政区域内档案开放审核工作，协调建立协同机制；审核同级国家档案馆的年度开放审核工作方案和延期向社会开放的档案目录
国家档案馆	建立开放审核工作机制；设立开放审核工作领导小组或工作委员会等领导机构；明确工作机构、人员和岗位职责；制定工作制度，会同形成单位或移交单位确定延期开放的具体标准和范围；配备技术用房、设备设施及人员
形成单位、保管单位、移交单位	明确相适应的工作机构；制定本单位的开放审核工作制度，对拟移交进馆的档案开展开放审核；协同档案馆做好馆藏档案开放审核；配备业务用房、设备设施及人员

二、先分清两条线：馆藏档案审核与进馆前审核

标准第 6 章把工作流程分成两节，对应两类完全不同的场景。很多单位把两条线混在一起，结果两头都没做扎实：

两条线	谁主导	流程	产出
馆藏档案开放审核 （6.1，已进馆）	国家档案馆牵头，会同形成单位或移交单位共同负责（会同审核）	九步：计划—组织—联络—协商—审核—报审—编目—报备—评估	开放档案目录、开放审核报告、延期开放档案目录报主管部门审核
尚未移交进馆档案开放审核 （6.2，进馆前）	档案形成单位或保管单位	四步：初审—复审—审批—移交	《形成单位或移交单位档案开放审核意见书》及相应目录（注明到期开放意见、政府信息公开情况和密级变更情况）

三、馆藏档案九步流程：每一步谁做、出什么

6.1 节的九步不是并列的清单，而是一条带审批节点的闭环。逐步拆开：

步骤	环节	标准要求（据 DA/T 107—2026 6.1）	关键产出
1	计划	档案馆研究提出年度工作方案，报同级档案主管部门批准；方案应包含工作目标、任务、要求和审核工作计划	年度工作方案（获批）
2	组织	按批准的方案组织实施，会同形成单位或移交单位共同审核；形成单位撤销、合并、职权变更的，由档案馆会同继续行使其职权的单位共同负责；无继续行使单位的，由档案馆负责	审核工作组
3	联络	档案馆发函告知形成单位或移交单位参与会同审核，告知函应包含全宗名称、起止时间、档案数量、审核期限；相关单位收函后在告知期限内联系	告知函
4	协商	双方明确工作人员，共同组成审核工作组，确定能反映该全宗职能特点的开放审核标准和范围，做出具体安排	审核标准与范围
5	审核	一般分初审、复审、终审三个环节（详见下一节）	三级审核意见
6	报审	档案馆将经终审延期开放的档案目录报同级档案主管部门审核	延期开放目录（报审）
7	编目	以馆藏全宗档案为单位进行整理，编制开放档案目录	开放档案目录
8	报备	按规定定期向同级档案主管部门报告档案开放工作情况	工作报告
9	评估	对延期开放的馆藏档案定期评估，情势变化不再具有延期情形的，履行程序后向社会开放；已开放档案不再适宜开放的，及时研究评估和审核	动态调整记录

四、三级审核怎么做：初审、复审、终审各管什么

审核环节（6.1.5）的三个环节各有明确的动作、表单和签字要求，不能用「大家碰个会」替代：

环节	标准要求	表单与签章
初审	对档案逐件逐页审核，标注「开放」或「延期开放」标识，形成初审意见	逐件标注的审核底稿、初审意见
复审	对初审意见进行复核，形成复审意见；填写开放审核数量、各批次开放和延期开放数量	《国家档案馆馆藏档案开放审核工作表》（附录 A），审核人签字后，由档案馆和形成单位或移交单位盖章
终审	起草开放审核报告，对复审意见进行研究审定，报开放审核工作领导机构审核	《国家档案馆馆藏档案开放审核审批表》（附录 B）＋开放审核报告（含全宗基本情况、审核时间方法标准过程范围数量结果、审核组织和人员、审核后处理情况、特殊情况说明）

三条配套规则同样重要：

• 已附审核意见可直接进复审：形成单位或移交单位移交档案时已附具开放审核意见的，档案馆可直接进入复审环节——这就是进馆前审核的价值，做完一次，两边都省一遍工。
• 会同审核的参与点：形成单位或移交单位可在初审或复审环节参与会同审核，不是只等着盖章。
• 责任承接：形成单位撤销、合并、职权变更的，由档案馆会同继续行使其职权的单位负责；没有继续行使单位的，由档案馆负责。机构改革中被撤并的单位档案，不会因此变成「无主档案」，也不会无限期搁置。

五、进馆前审核四步：机关档案室的「主场」

6.2 节是机关、团体、企业事业单位档案员最该吃透的部分。档案形成单位或保管单位先研究提出工作方案，再按方案实施，一般分四步：

环节	标准要求（据 DA/T 107—2026 6.2）	实操提示
初审	对档案进行逐件逐页审核，标注开放或延期开放标识，形成初审意见	在移交目录上加「开放审核意见」列，逐条标注，比逐卷翻原件高效
复审	对初审意见进行复核，形成复审意见	建议由档案部门与业务部门交叉复核，避免单人视角漏判
审批	由档案形成单位或移交单位对复审意见进行审定批准	以单位名义出具，留存审批记录备查
移交	移交档案时，附具《形成单位或移交单位档案开放审核意见书》（附录 C）及相应目录，目录里注明到期开放意见、政府信息公开情况和密级变更情况	三项注记缺一项，进馆环节大概率被退回补正

六、开还是不开：三条线与四类延期情形

第 7 章划定了开放范围。先记住三条线：

类型	标准原文口径	理解要点
到期开放	自形成之日起满二十五年的国家档案馆的档案，经开放审核后无需限制利用的宜及时向社会开放	「满二十五年」只是进入审核的门槛，不是自动开放令；开不开，以审核结论为准
提前开放	经济、教育、科技、文化等类档案，经开放审核后可向社会提前开放	未满二十五年也可以开，前提是过了开放审核这一关
延期开放	满二十五年但具有四类情形之一的，可延期向社会开放（见下表）	标准用的措辞是「可延期」，并要求动态评估，不是无限期封存

四类延期开放情形，直接决定关键词怎么建：

类	情形（DA/T 107—2026 7.2）	目录与题名里常见的线索
a	涉及国家秘密且保密期限尚未届满、解密时间尚未到达或者解密条件尚未达成的	题名或页眉带「秘密」「机密」「绝密」及★标识；密级变更（降密、解密）记录；定密通知书
b	涉及国家和社会重大利益，开放后可能危及国家安全和社会稳定的	国防、动员、边海防、重要资源、敏感专项工作相关题名；未经批准公布的统计与测绘成果
c	涉及知识产权、个人信息，开放后会对第三方合法权益造成损害的	专利与技术秘密文件；人事名册、身份证号、家庭住址、健康信息；诉讼当事人信息
d	其他按照有关法律、行政法规和国家有关规定应限制利用的	尚在政策限制期内的普查原始资料、涉外文件等，按各行业现行规定判断

七、初审提速：用 Excel 目录做「关键词表法」辅助

初审要求逐件逐页，真正的瓶颈在「每件都要看一遍题名、判断一遍」。如果已有数字化成果或像 开放审核辅助页 里那样的移交目录表，可以先用 Excel 把「疑似延期开放」的件筛出来，人工只精读筛出的部分和抽核未命中的部分。标准的第 8 章也给了依据：开放审核宜应用数字化成果（符合 DA/T 31、DA/T 77 等），并在非终审环节探索运用大数据、人工智能等信息技术辅助开放审核——Excel 关键词匹配就是最朴素的「非终审辅助」。

做法分三步：

第一步，准备目录表。至少要有：档号、题名、责任者、日期、（如有）密级列。把题名里的全角空格、回车清理掉，保证函数匹配稳定。

第二步，建关键词表。按第六节的四类延期情形倒推，按本全宗职能定制。一个参考起点：

类别	关键词示例（按全宗职能增删）
密级类	秘密、机密、绝密、★、定密、解密、保密期限
重大利益类	国防、动员、涉军、边防、重要资源、未公开、内部通报
个人信息类	名册、花名册、任免（批量）、住房、户籍、健康、体检、申诉、举报、信访
知识产权类	专利、技术秘密、图纸、工艺、配方、软著
行业专项类	按本系统限制利用规定补入，如涉外、普查原始数据等

第三步，公式匹配。设目录表题名在 B 列，关键词逐行放在「关键词」工作表 A2:A300。在目录表加一列「初审判定」：

=IF(SUMPRODUCT((关键词!$A$2:$A$300<>"")*ISNUMBER(SEARCH(关键词!$A$2:$A$300,B2)))>0,"延期候审","拟开放")

写法上有三个讲究：SEARCH 不区分全半角的部分差异且支持通配符，适合中文题名；外层加 (关键词区域<>"") 是为了排除关键词表尾部的空单元格——否则 SEARCH("",B2) 恒返回 1，整列全部误命中；结果统一叫「延期候审」「拟开放」而不是「延期」「开放」，防止有人把机器结果直接当结论抄进审核意见。

想看这一方法的完整逐步操作（搜索法、替换法、关键词表法三种做法对比和更多函数写法），见站内专页：让计算机自动完成档案开放审核。

八、九个最容易出错的地方

1. 把「满二十五年」当成自动开放。标准原文是「经开放审核后无需限制利用的宜及时向社会开放」——审核在先，开放在后。
2. 只盯馆藏线，漏掉进馆前审核。6.2 节的责任主体是形成单位，移交时才补，就是移交被退回的第一原因。
3. 移交目录缺三项注记：到期开放意见、政府信息公开情况、密级变更情况，一项都不能少。
4. 初审不逐件逐页。抽查、翻样都不能替代标准写明的「逐件逐页审核，标注开放或延期开放标识」。
5. 只用「密级」一个词匹配。漏掉★标识、降密解密记录和旧密级写法，密级类是最不能漏的一类。
6. 关键词表一套用到底。标准要求协商确定「能反映该全宗职能特点」的审核标准和范围，通用词表只能当起点。
7. 把机器筛选结果当终审结论。辅助只限非终审环节，审批表、审核报告上的签字盖章不能省。
8. 撤并单位档案没人认领。按 6.1.2 的承接规则：有继续行使职权的单位会同审，没有的档案馆兜底，双方都别等。
9. 过程材料没归档。方案、告知函、工作表、审批表、统计表、报告、意见书都要收集归档并纳入全宗卷（第 9 章），这是迎检和责任追溯的凭据。

九、开放审核全过程文件材料归档清单

标准第 9 章要求：反映开放审核工作全过程中具有保存价值的各类文件都应收集归档，并纳入全宗卷管理。对照标准列举，至少包括下表七类：

文件材料	对应环节	责任方
档案开放审核工作方案	计划（馆藏线报批／进馆线自定）	档案馆／形成单位
会同单位告知函	联络	国家档案馆
档案开放审核工作表	复审	档案馆＋形成或移交单位盖章
档案开放审核审批表	终审	档案馆领导机构
档案开放审核统计表	复审—报审	审核工作组
档案开放审核工作报告	终审	档案馆
形成单位或移交单位档案开放审核意见书	审批—移交	形成单位或移交单位

这些材料按全宗指南与全宗卷规范归位后，下一次评估或检查时，整条审核链路都能追溯。

十、元泰能帮你做什么

开放审核是「目录级批量判断＋逐件人工确认」的组合活，正好卡在手工做不完、系统不好买的中间地带。元泰的三件工具可以分别接住一段：

• 数字方舟（数字档案室软件）：把馆藏与室藏目录统一管理，为审核底稿提供完整、规范的档号与题名数据源，开放、延期标识随件流转，全程留痕。
• 数字档案整理软件（魔方）：移交目录批量清洗、关键词匹配标注、审核意见列一键生成，把初审前的机械劳动压缩到分钟级，数据在本机处理不出网。
• 元泰档案知识库（启典）：延期开放四类情形、各行业标准口径随问随查，审核培训不用再翻一堆原文。

不确定从哪一步起步，或需要按本单位全宗定制关键词表和审核流程，可以通过咨询支持页联系我们；也可以先在案例与应用场景页看同类单位怎么做的。

常见问题

Q1：哪些单位的档案要做开放审核？
DA/T 107—2026 适用于各级国家档案馆，以及依法向国家档案馆移交档案的各级机关、团体、企业事业单位和其他组织。档案馆审馆藏，移交单位审进馆前档案，其他单位参照使用。

Q2：档案满二十五年就自动开放了吗？
不是。满二十五年只是进入开放审核的时点，经审核后无需限制利用的宜及时向社会开放；符合四类延期情形的可延期开放。没有审核结论之前，谁也无权替它「自动」开放。

Q3：初审、复审、终审分别由谁做？
馆藏线：初审逐件逐页标注标识；复审复核初审意见并由档案馆与形成单位或移交单位在工作表上盖章；终审由档案馆开放审核工作领导机构审定，延期开放目录还要报同级档案主管部门审核。进馆线：初审、复审在单位内部完成，最后由本单位审批。

Q4：移交进馆时要附什么材料？
《形成单位或移交单位档案开放审核意见书》及相应目录，目录里注明到期开放意见、政府信息公开情况和密级变更情况三项。

Q5：Excel 公式筛出的结果能直接当审核结论吗？
不能。关键词表法只是非终审环节的辅助筛选，命中项须人工逐条确认，未命中项也要抽核；终审与审批必须由人完成，签字盖章流程一样不能少。

Q6：延期开放的档案以后还能开放吗？
能。标准要求对延期开放的馆藏档案定期评估，保密期限届满、解密条件达成等情势变化后，履行相关程序即可向社会开放；已开放档案不再适宜开放的同样要评估处理。

Q7：开放审核形成的文件要归档吗？
要。工作方案、告知函、工作表、审批表、统计表、报告、意见书等具有保存价值的文件都应收集归档，并纳入全宗卷管理。

参考来源

• 《档案开放审核工作规范》（DA/T 107—2026）全文（编辑整理版），海口市档案馆
• 《档案开放审核工作规范》标准文本（PDF），国家档案局
• 《档案开放审核工作规范》解读，焦作市人民政府

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本文依据 DA/T 107—2026 及公开解读整理，标准条文以国家档案局正式出版物为准；各单位开放审核的具体标准、范围与程序，请以同级档案主管部门及接收档案馆的现行要求为准。