下一步：划定归档范围

本文位置：档案整理五大门类 · 《档案整理技术》 之「科技档案整理」第 1 步：确定类别（二级门类）。8 步全流程总览见 科技档案整理及技术应用。

确定类别（二级门类） · 科技档案整理第 1 步

一、确定类别在科技档案整理中的定位

科技档案门类代码 KJ，按《国家档案局令第 13 号》第三十三条下设三个二级门类：科研（KJ·KY）、基建（KJ·JJ）、设备（KJ·SB）。整理科技档案的第一件事，就是把手上的项目归入三个二级门类之一（13 号令第三十二条：科技档案一般以卷为单位进行整理）。同一全宗内，三类分开整理、分别编档号，不混编。

这一步为什么排在最前？因为它一次性决定了后面所有动作：组卷怎么组（按单位工程、课题还是台套）、档号怎么编（二级门类代码是档号的固定段位）、保管期限怎么划、向谁移交、将来鉴定销毁怎么分批。类别定得含糊，等于把返工埋在流程里。

二、国家档案局令第 13 号等标准的相关要求

《国家档案局令第 13 号》第三十三条给出科技档案的分类框架（KJ 下设 KY／JJ／SB 三个二级类目）；第三十二条明确科技档案以卷为单位整理，与文书档案按件整理是两个体系。落到具体门类上，还要同时看：GB/T 11822-2008《科学技术档案案卷构成的一般要求》（案卷怎么构成）、DA/T 28-2018《建设项目档案管理规范》（基建项目全过程文件的归档与组卷）、国家档案局令第 15 号《科学技术研究档案管理规定》（科研档案）、DA/T 13-2022《档号编制规则》（门类代码在档号中的位置）。

换句话说：13 号令定”分几类”，行业标准定”这一类里收什么、怎么成卷”——两类依据配合使用，不能只看一个。

三、确定类别的实操：四步把项目定到类目

实操要解决三个问题：这套文件算不算科技档案？算的话是哪一个二级门类？定完之后落到哪里去？建议按下面四步走，每一步都有可对照的清单。

第 1 步：先判”这套文件算不算科技档案”

科技档案记录的是科研、基建、设备等技术活动的过程和成果。实务中容易和文书档案混淆的，往往是”管科技工作的文件”——它们是管理性、程序性的，属文书档案。判断方法：看这份文件的主要作用是记录技术过程，还是办文办事。

手上这份文件	归属
科研课题任务书、试验记录、原始数据、论文、结题验收材料	科技档案（KJ·KY）
工程项目立项、勘察、设计、施工、监理、竣工验收、决算文件	科技档案（KJ·JJ）
设备的购置、开箱验收、安装调试、运行维修、报废随机文件	科技档案（KJ·SB）
关于科技工作的请示、批复、通知、会议纪要	文书档案（WS）——管理性文件
本单位为科技工作制定的管理办法、规章制度	文书档案（WS）；本单位分类方案另有约定随项目归档的，从约定并保持口径统一

第 2 步：在 KJ 内定二级门类

确认属于科技档案后，按项目的主要技术活动性质对号入座。三类各自的典型对象、组卷单位和主要依据如下：

二级门类	记的是什么事	组卷单位	主要依据
KJ·KY 科研	科研课题（项目）的立项申请、方案、试验与观测记录、原始数据、成果报告、论文、结题验收全过程	按课题（项目）组卷	国家档案局令第 15 号
KJ·JJ 基建	建设项目从立项、勘察、设计、施工、监理到竣工验收、决算的全过程文件与图纸	按单位工程组卷	DA/T 28-2018
KJ·SB 设备	设备的选型购置、开箱验收、安装调试、运行记录、维修保养、报废处置及其随机文件	按台套或同类设备组卷	GB/T 11822-2008

第 3 步：处理跨类与边界情形

真正让人犹豫的是”一个项目里既有这类又有那类”。处理原则只有一条：看每份文件记录的是哪一类技术活动，就归到哪一类；一套文件不硬凑，一卷之内不混类。

边界情形	处理口径
建设项目里含独立的科研试验课题	项目主体文件归 KJ·JJ；课题单独成套的可归 KJ·KY，两边各自编号，并在项目台账里互相注明
设备与土建一体的安装工程	土建、安装工程文件随单位工程归 KJ·JJ；设备自身的随机文件、调试与运行记录归 KJ·SB
勘察、设计、监理文件	属建设项目组成文件，随项目归 KJ·JJ
一个项目跨年度、跨两个二级门类	按文件性质拆到对应类目，不按”项目”整体归一类；年度分别在各自类目内体现
同一卷里出现两个类目的文件	必须拆卷——一卷只能属于一个二级门类，这是档号唯一性的前提

第 4 步：把结论落到分类方案与档号上

• 先看本单位”三合一”制度（分类方案、归档范围、保管期限表）：KJ 之下的 KY／JJ／SB 三个二级类目是否已经列出、名称与代码是否与 13 号令一致，缺的补上——这是”确定类别”的书面依据，不能只装在个人脑子里
• 再看档号怎么接：科技档案档号按 DA/T 13-2022 编制，二级门类代码是固定段位，形如「全宗号-KJ·KY·2025-永久-01-001」，其中「目录号／项目号」由本单位三合一制度确定
• 建议建一份项目台账：项目名称、二级门类、年度、保管期限、目录号／项目号、案卷数——定类当天就登记，后面组卷、编目、移交都靠它对账，避免同一项目被两个人定成两个类

最容易栽的坑：把三类混编成一套档号。检索时要分开查、移交时要分开点、到期鉴定时要分开评——后期无论怎么补，都要回过头重编档号。

四、元泰三件套如何减轻这一步的劳动

传统手工做法（重复劳动）	元泰三件套如何减负
逐个项目翻文件、凭经验判断 KJ·KY／KJ·JJ／KJ·SB	数字方舟按项目类型辅助归类，并给出对应门类的归档范围清单模板，逐条勾选即可
类别口径散落在各人手里，交接就断档	启典知识库按门类提供归档范围与组卷规则的问答式指引，新人可先自查再动手
项目台账靠 Excel 手工维护，与档号对不上	系统自动生成项目台账，档号按 DA/T 13 规则生成，类目、年度、期限联动，不再两处对账
归错类要重新编号、重新打印目录与封面	分类与档号在同一系统内联动，改类目后关联的目录、封面、脊背一并重出

五、操作注意事项

先定类、再动手排卷编号，顺序不能反；同一全宗内三类名称与代码口径必须统一，并写进本单位分类方案；跨类文件按性质拆开，不图省事混在一卷；类别一旦确定，改类要连带改档号、目录、封面与索引，改完在项目台账里留痕；拿不准的情形，以三合一制度和上级主管部门口径为准，别用”往年就是这么归的”当依据。

六、常见问题（FAQ）

问：科技档案和文书档案能混着用同一套档号吗？

不能。文书档案门类代码 WS，科技档案门类代码 KJ，两套标准并列、各自管理（13 号令第三十三条、DA/T 13-2022）。混编会破坏”档号指代单一”，检索、移交、鉴定都会乱。

问：一个项目里既有科研又有基建文件，怎么归类？

按文件性质拆开：项目主体（立项、设计、施工、验收）归 KJ·JJ，独立成课题的科研材料归 KJ·KY，两边各自编档号，并在项目台账中互相注明。不要为了”一个项目一套号”而强行归成一类。

问：二级门类代码要写在哪里？

三处必须一致：案卷（项目）档号中的固定段位、案卷封面与卷脊的档号栏、以及案卷目录与系统字段。三处不一致时，以本单位三合一制度确定的分类方案为准逐处更正。

类别确定后，即可进入第 2 步划定归档范围；8 步完整流程与技术应用见 科技档案整理及技术应用，五大类整理方法见 《档案整理技术》。